Branschaktuellt Redovisning

PTL: Så gör länsstyrelsen sina granskningar

Hur gör länsstyrelsen sina granskningar enligt penningtvättslagstiftningen, PTL? Vilka möjligheter till kompletteringar har den granskade byrån under processen? – Länsstyrelsens handläggning är situationsbaserad utifrån vad som anses nödvändigt i det enskilda ärendet. Det är dock alltid möjligt att på eget initiativ ta kontakt med länsstyrelsens handläggare, skriver Adli Assali, Länsstyrelsen Stockholm i ett svar till Konsulten.

Text: Håkan Edvardsson •

16 december 2022

Adli Assali jobbar som enhetschef vid Enheten för Förvaltning, Avdelningen för rättsliga frågor. Tillsammans med sina kollegor har han hanterat flera tillsynsärenden enligt PTL och fattat beslut om nivån på sanktionsavgifterna. Han skriver i ett mejl till Konsulten: – Enligt kapitel 7, paragraf 5 i penningtvättslagen får tillsynsmyndigheten förelägga den som driver verksamhet som omfattas av penningtvättslagens 7 kapitel att lämna de upplysningar och ge tillgång till de handlingar som behövs för tillsynen. – Tillsynsmyndigheten får, när den anser det nödvändigt, genomföra en undersökning på plats hos en verksamhetsutövare som är föremål för tillsyn. I de fall som Länsstyrelsen valt att…

För premiumartiklar behövs en prenumeration

Registrera dig och läs premiuminnehållet direkt!

– Enligt förvaltningslagen är utgångspunkten att ärendehandläggningen ska vara skriftlig, paragraf 9 i förvaltningslagen styr det, konstaterar Adli Assali, Länsstyrelsen Stockholm.

Besluten

Länsstyrelsen kan fatta följande beslut efter sin tillsyn:

Avskriva ärendet.
Föreläggande att göra rättelse, med eller utan vite.
Besluta att den granskade upphör med sin verksamhet.
Utfärda sanktionsavgift, med hänsyn till bolagets finansiella ställning. Den får lägst vara 5 000 kronor och högst 1 miljon euro.

Ett eventuellt överklagande görs först till förvaltningsrätten.

Prövningstillstånd kan sedan sökas hos kammarrätten.

Läs vidare:

Länsstyrelsen Stockholm, PTL >>

Länsstyrelsen Västra Götaland, PTL >>

Länsstyrelsen Skåne, PTL >>